在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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