科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款(k山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤uǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段(du山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤àn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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